Gestión de Riesgos LAFT para empresas del Sector Financiero
Gestión de Riesgos LAFT para empresas del Sector Financiero
Fechas
Del 30 de Abril de 2024 al 23 de Mayo de 2024
S/ 1,728.00
Acerca del curso
Este curso de especialización brinda el marco conceptual, normativo y práctico sobre el sistema de prevención y gestión del riesgo de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Se brindarán los conocimientos para detectarlo, gestionarlo y prevenirlo. Asimismo, se establecerán diferentes mecanismos de control, en función al modelo de negocio, para contrarrestar dicho crimen.
1. Brindar al participante las exigencias normativas de los diferentes supervisores regulados por la SBS y SMV.
2. Comprender los elementos que componen un sistema PLAFT que debe aplicar el participante en su empresa en función a su modelo de negocio.
3. Comprender las etapas que componen un sistema de Gestión de Riesgos de LAFT.
4. Implementar mecanismos de control, en función al modelo de negocio de la organización.
5. Aplicar un tratamiento efectivo a las señales de alerta, la selección e implementación manual o automática donde aplique, así como aplicar una metodología para el tratamiento de los informes de operaciones inusuales y cubrir los aspectos operativos y diligentes al emitir un ROS.
Profesionales ligados al rubro económico, financiero y/o bursátil: áreas de cumplimiento, riesgos, cooperativas de ahorros y crédito y a todos aquellos interesados en profundizar sus conocimientos en la prevención y gestión del riesgo de lavado de activos.
A distancia (Clases en tiempo real mediante la plataforma Cisco Webex)
24 horas lectivas
Martes y Jueves de 7:00 p.m. a 10:00 p.m.
Malla curricular
Contexto normativo internacional. Marco regulatorio local. Evaluaciones de riesgo a nivel país. Aspectos legales del cumplimiento y la gestión de riesgos LA/FT. Plan Nacional de Lucha contra el LAFT.
Definiciones y términos en el contexto de la PLAFT. Lineamiento metodológico para la implementación de un sistema para la prevención del LAFT.
Definiciones y términos en el contexto de GRLAFT. Lineamiento metodológico para la implementación de un sistema de gestión del riesgo de LAFT. Criterios y utilidad de la segmentación. Taller: revisión de herramientas (Matrices, mapas).
Identificación: factores de riesgo, variables e indicadores de riesgo cualitativos y cuantitativos. Mecanismos para el conocimiento del mercado a partir de la formación de segmentos. Taller: identificación de los riesgos LAFT acorde al modelo del negocio de la empresa.
Evaluación: resultados de la evaluación aplicando herramientas (mapas y matrices). Control y Mitigación: objetivo de los controles, eficiencia y eficacia de los mitigantes. Monitoreo: tipos de monitoreo y la relación directa con los informes trimestrales, semestrales y anuales del Oficial de Cumplimiento. Utilidad del Informe Técnico: implementación de mecanismos de control, diseño de herramientas para el cálculo de score y perfilamiento del cliente, rango de operaciones usuales y señales de alerta, programa de capacitación. Taller: evaluación de los riesgos LAFT de acorde al modelo del negocio de la empresa.
Certificación a nombre de la BVL y Grupo BVL
Aprueba satisfactoriamente el curso para obtener la certificación.
Utiliza Cisco Webex
La plataforma Cisco Webex está diseñada para que el alumno pueda interactuar en tiempo real con el docente mediante una computadora, laptop o dispositivo móvil con acceso a internet.
El participante podrá escuchar, visualizar y realizar cualquier consulta durante el desarrollo de clases, ya sea por micrófono y/o chat. Asimismo, la plataforma graba las sesiones de estudio, por lo que el usuario podrá reforzar lo aprendido visualizando posteriormente la sesión grabada.
Rosa Borjas
Consultora Certificada y Docente Máster ComplianceAtención personalizada
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