Herramientas y Gestión Avanzada del Riesgos de LAFT
Herramientas y Gestión Avanzada del Riesgos de LAFT
Fechas
Del 24 de Junio de 2024 al 18 de Julio de 2024
S/ 1,728.00
Acerca del curso
Este curso de especialización busca orientar eficientemente a los profesionales en la implementación y gestión de sistemas de riesgos de LAFT en sus organizaciones a través de una metodología 100% práctica con el uso de herramientas, matrices, buenas prácticas, lineamientos metodológicos y experiencias del docente experto.
Se establecerán los criterios para identificar los riesgos de LAFT, gestionar distintos planes de tratamiento de riesgo, así como estructurar documentos que evidencien la gestión del marco del proceso de gestión de riesgos de LAFT en las organizaciones.
1. Aplicación del enfoque basado en riesgo y del principio de proporcionalidad para el mejoramiento de los sistemas de Prevención y Gestión del Riesgo del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
2. Identificar una herramienta que a juicio de valor del experto, quien genere la evaluación del riesgo, considere sea la más eficiente para evaluar la apreciación de los riesgos.
3. Aplicación de herramientas para el tratamiento de riesgos.
4. Establecer el perfil de riesgo del colaborador para adecuar mitigantes eficientes.
5. Proporcionar y diseñar con los asistentes los documentos que dan soporte a la gestión para la difusión, cultura y cumplimiento del SGRLAFT.
6. Establecer el perfil de riesgo de la zona geográfica con respecto a las operaciones de la organización para adecuar mitigantes eficientes.
El curso está dirigido a profesionales ligados al rubro económico, financiero y/o bursátil de empresas supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros, Superintendencia del Mercado de Valores y empresas supervisadas por la Unidad de Inteligencia Financiera.
A distancia (Clases en tiempo real mediante la plataforma Cisco Webex)
24 horas lectivas
Martes y jueves de 07:00 p.m. a 10:00 p.m.
Malla curricular
Selección de Técnicas para desarrollar el proceso de gestión de riesgos (Identificar, Evaluar, Tratar, Controlar).
Marco de referencia ISO31010 - Técnica Delphi, Análisis Bow tie, Matriz de consecuencia/probabilidad, Análisis de escenarios, otros.
Análisis del perfil de riesgo del colaborador para determinar los controles.
Generación de indicadores de riesgo.
Diseño del programa de debida diligencia para el colaborador.
Diseño de programa de capacitación tomando en cuenta el perfil de riesgo del colaborador.
Diseño del código de ética institucional tomando en cuenta el clima laboral empresarial y las
políticas antidelitos.
Identificación de riesgos de clientes y beneficiario final para estar en la capacidad de diseñar
controles: Diseño de políticas y procedimientos para tratar los riesgos identificados, debida
diligencia estándar, reforzada y simplificada, consideraciones para la construcción y
mejoramiento del sistema scoring – perfilamiento del cliente, taller tomando en cuenta el
sector económico de los participantes.
Identificación de riesgos de productos y servicios para estar en la capacidad de diseñar
controles: Técnicas para la formación de segmentos, indicadores de riesgo, señales de alerta
que se desprende del análisis.
Taller tomando en cuenta el sector económico de las organizaciones de los participantes.
Identificación de riesgos de zonas geográficas para estar en la capacidad de diseñar controles:
Indicadores de riesgo, señales de alerta.
Diseño del programa de debida diligencia para el control de personas expuestas políticamente
nacionales y listas especiales.
Diseño de guía metodológica para el control, seguimiento y detección de operaciones
inusuales y sospechosas. Taller.
Diseño de guía para el control de documentos, conservación de la información.
Diseño y utilidad de una matriz de riesgos de control interno.
Diseño del plan de trabajo para el oficial de cumplimiento (indicadores, unidad de medida, otros).
Construcción del manual de prevención y gestión de riesgos.
Certificación a nombre de la Bolsa de Valores de Lima y del Grupo BVL
Aprueba satisfactoriamente el curso para obtener la certificación.
Utiliza Cisco Webex
La plataforma Cisco Webex está diseñada para que el alumno pueda interactuar en tiempo real con el docente mediante una computadora, laptop o dispositivo móvil con acceso a internet. El participante podrá escuchar, visualizar y realizar cualquier consulta durante el desarrollo de clases, ya sea por micrófono y/o chat. Asimismo, la plataforma graba las sesiones de estudio, por lo que el usuario podrá reforzar lo aprendido visualizando posteriormente la sesión grabada.
Rosa Borjas
Consultora Certificada y Docente Máster ComplianceAtención personalizada
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